提名与治理委员会的主要职责,是向董事会提出有资格担任董事的候选人,同时对现有董事会的组成、结构、成员资格进行考察,并对董事会业绩进行评价等。
sec的这种对上市公司治理制度的要求,主要是出于保护股东利益的原则。
目的是加强对投资者利益的保护、强调少数股东的权利、允许股份更便捷转让以及允许股东起诉管理层或董事等方面。
不过,好在纳斯达克对于境外上市企业,设立了豁免条款:
在美上市的境外企业,可以不设立薪酬委员会和提名与治理委员会。
但是,必须向交易所提交由注册地律师提供的,注册地法律对专业委员会设立并无要求的确认函。
隋波考虑之后,让易趣公司选择了部分豁免条款。
易趣公司董事会里,设有审计委员会和薪酬委员会,
但没有设立提名与治理委员会。
原因很简单,
董事提名的权利,隋波必须牢牢掌握在自己手里。
而不是什么独立董事!
不过,按照sec的规定(10a-3条款):
上市企业董事会中超过半数的董事,应由符合规则定义的独立董事担任;io后一年期内,公司可豁免相关规定,io满一年后则需按规定施行。
现在易趣公司董事会的构成是:
执行董事、董事长隋波(ceo),执行董事张奕(cfo)、执行董事宋健(o),非执行董事张红力(高盛)、非执行董事迈克·默瑞茨(ichael oritz,红杉)等五人。
现在公司上市已经过了半年,隋波需要考虑对董事会进行改组了。
要引入半数以上的独立董事,这可不是小事。
在人选上,隋波必须精心挑选。
一方面,引入的独立董事,必须是能够对易趣公司的发展和公司治理有所帮助的。
比如财务方面的专家,法律方面的专家,
又或者在技术、企业管理、平台治理等方面的资深人士。
另一方面,最重要的,就是引入的独立董事,必须是符合易趣公司价值观。
或者说,和隋波能保持一定的一致性的人选!
隋波琢磨了很久……
首先确定的,就是帝大法学院副院长、经济法研究室主任杨培恩教授。
杨教授是隋波的恩师,从隋波开始创业,一直都不遗余力的支持他。
无论是从私人情谊,还是从客观需要上来看,杨教授都是易趣独立董事的最佳人选之一。
其次,他想到的是威廉-德克尔(willia decker)。
威廉-德克尔是易趣本次io的财务顾问,德勤会计师事务所的高级合伙人。
他曾带领一个遍布25个国家的由300名专业人员组成的团队,为大量非美国公司提供sec、 gaa规则技术支持和咨询服务。
同时他也是德勤全球(dtt)权威专家之一。
在这次易趣上市的过程中,隋波和德克尔的交流过程中,感觉不错。
隋波觉得,他是担任易趣董事会审计委员会主席的合适人选。
除了法律、财务方面的人选,
另外两个人选最好对易趣接下来的业务发展有所帮助。
隋波想到了正准备去拜访的中移动总经理,张立贵。
引入一位有官方背景的独立董事,绝对属于政治正确。
而且接下来两家还会有很多合作机会。这个人选是必要的。
当然,这种独立董事的邀请,张立贵想要接受,估计还要国资委的批准。
但相信在国家正在加入wto的大背景下,这种与国际接轨的公司治理方面的尝试,是会得到有关部门支持的。
最后一个人选,应该是技术领域的。
隋波想了很久,也没有想到合适的人选。
他找来了庞勇商量,毕竟在计算机技术领域,还是业内人士比较了解。
庞勇给他推荐了一个人选。
倪光南!
隋波当下就有些犹豫。
并不是这个人选不好……
中国工程院首批院士,中国第一台计算机的设计者之一,主持开发联想式汉字系统、联想系列微型机的计算机专家,从专业和学识上绝对是顶尖的。
问题是这位大佬,刚刚因“倪柳之争”,和联想的老柳闹翻了……
这时候聘请他来易趣担任独立董事,
这不是摆明了不给老柳面子吗。
虽然易趣和联想并不属于同业,但想到老柳之后二十年,几乎就是国内企业家的“教父”级人物,隋波实在不太想惹他。
但庞勇的理由非常充分:“倪教授在业内声望非常高,他对nix开源软件的研究很深,在操作系统、软件领域是国内最顶尖的专家,而且他在联想担任总工多年,对商业也非常熟悉。
我觉得他很适合独立董事这个职位。”
隋波一想,也是。
互联网虽然是应用型的技术,但核心还是在计算机系统和软件开发。
而且,目前国内计算机专家虽然多,但是大多数都是各大高校和中科院的教授。
有市场经验的并不多。
再说,操作系统……
隋波一下就联想到了之后的移动互联网时代。
如果现在,易趣就开始做这方面的技术储备……
d,在这么巨大的诱惑面前,和老柳之间产生点矛盾,算个啊!
这样,隋波就敲定了独立董事的人选。
接下来就是一一拜访邀约了。
在隋波新规划的董事会构架中,易趣董事会人数,将从之前的五人,上升到七人。
隋波、张奕两人作为公司管理层,为执行董事;
投资人代表张红力(高盛)为非执行董事;
杨培恩、威廉-德克尔、张立贵、倪光南为独立非执行董事。
这样,新的董事会构成就满足了sec的相关规定。
……
2000年8月18日,易趣控股(nasdaq:each)发布公告,
披露了公司董事会变更的消息。
同时,易趣公司宣布,董事会已经批准了一项股票回购计划。
根据该计划,公司将在2000年12月31日前,回购不超过5000万美元的易趣股票。
此次股权回购计划,易趣将根据市场条件以及相关规定,在公开市场上,按照市价,以协商交易、大宗交易和通过其他法律允许的手段不定期回购股票。
易趣董事会将定期审查股票回购计划,并会授权调整其条款和规模。
易趣计划使用现金回购股票。
消息披露后,各大媒体都进行了报道和分析……
也在业内引起了不小的震动。